按照《证券公司监督管理条例》第二十八条的规定证券公司为资产管理客户开立的账户应当自开户之日起( )个交易日内报交易所备案。南宫28官网- 南宫28官方网站- APP下载

2026-01-24

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  下列有关分公司的说法,错误的是( )。A分公司不具有法人资格,不能享有权利、承担责任,其一切行为的后果及责任由公司承担B分公司没有独立的公司名称及章程,其对外从事经营活动必须以总公司的名义,遵守总公司的章程C分公司在人事上没有自主权,其主要管理人员由总公司决定并委任,但能够以自己的名义开展经营活动,从事各类民事活动D分公司没有独立的财产,其所有资产属于总公司,并作为总公司的资产列入总公司的资产负债表中

  按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规部门,作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是( )。A合规部门对王某负责B合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责C证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进行区分D合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%,且不得少于3人

  根据《证券市场禁入规定》,以下说法正确的有()。Ⅰ.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取3至5年市场禁入措施Ⅱ.行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等严重的,可以对有关责任人员采取5至10年的证券市场禁入措施Ⅲ.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,构成犯罪的,可以对有关责任人员采取终身证券市场禁入措施Ⅳ.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的,可以对责任人员采取终身的证券市场禁入措施AⅠ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅡ、Ⅳ

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